海通證券昨晚發(fā)布公告稱，26日收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定。

　　8月25日晚間，海通證券、華泰證券、方正證券、廣發(fā)證券相繼發(fā)布公告稱收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》。8月28日，海通證券董秘黃正紅稱，上述調(diào)查與通過外部介入系統(tǒng)進(jìn)行場(chǎng)外配資等情況有關(guān)。9月11日，證監(jiān)會(huì)對(duì)上述四家券商做出行政處罰。其中海通證券被罰最多，證監(jiān)會(huì)沒收其違法所得2865萬(wàn)元，并處8596萬(wàn)元罰款。

　　近日監(jiān)管風(fēng)暴掃向券商龍頭，周四晚間中信證券、國(guó)信證券兩大證券公司已經(jīng)先后發(fā)布公告稱，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

　　國(guó)信等券商龍頭被查，多家券商還收到監(jiān)管部門的電話通知，要求各家券商不得通過包括互換業(yè)務(wù)在內(nèi)等場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)向客戶融出資金，供客戶交易A股、新三板等股票。

　　取消券商自營(yíng)股票

　　每天凈買入限制

　　多重利空消息導(dǎo)致昨天券商板塊重挫9.76%，位列板塊跌幅榜第一，23只正在交易的股票中，國(guó)信證券、中信證券等15只跌停，跌幅在9%以下的個(gè)股僅有國(guó)泰君安和東北證券。

　　市場(chǎng)人士認(rèn)為，近期行業(yè)不斷出現(xiàn)的黑天鵝和金融反腐、降低融資杠桿比例等規(guī)范舉措，市場(chǎng)在3500點(diǎn)遭遇的密集套牢區(qū)的較大拋壓，券商板塊短期難以重振雄風(fēng)。

　　不過，昨天證監(jiān)會(huì)確認(rèn)取消券商自營(yíng)股票每天凈買入的要求，券商自營(yíng)交易恢復(fù)正常，可靈活調(diào)整倉(cāng)位。今年7月9日證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知，要求券商“保持股票每天自營(yíng)凈買入”。

　　多位券商人士表示，當(dāng)時(shí)在大盤相對(duì)較高的點(diǎn)位救市，券商自營(yíng)被套的風(fēng)險(xiǎn)很大，不過在市場(chǎng)逐漸回暖之后恢復(fù)券商賣出權(quán)限，可讓券商靈活調(diào)整倉(cāng)位。三季報(bào)數(shù)據(jù)顯示，雖然中信證券、國(guó)泰君安等券商自營(yíng)收入普遍好于去年同期，但環(huán)比卻出現(xiàn)下滑?！叭∠誀I(yíng)盤的頭寸限制，在一定程度上的確會(huì)增加之前被限制的自營(yíng)盤的空頭頭寸，有鎖定全年收益的趨向，但對(duì)市場(chǎng)的負(fù)面沖擊無(wú)需過度擔(dān)憂，不是決定市場(chǎng)拐點(diǎn)的核心因素?！庇腥倘耸勘硎?。

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